上交所近日发布2023年第一期《科创板发行上市审核动态》(共14期)，对2022年科技创新板上市审核工作进行了全面梳理和总结。
在发行和承销监管方面，上交所对一家证券公司在行使科创板首次公开发行股票超额配售选择权过程中，未按照交易所业务规则和公司内部制度规定的申报方式进行申购申报，反映出内部制度执行不到位等问题，采取了书面警示措施。 业务和技术系统准备不充分，职责履行不到位，要求予以警告并整改。
针对15单科创板项目投资价格报告的审核程序、审核标准和执行情况、IPO定价的内控制度和程序要求、上市首破等问题，发出15份问询函，涉及10家证券公司。
针对证券公司承销业务现场检查中存在的部分公司内部规章制度更新不及时、内控制度落实不到位、定价报告不审慎规范、文稿资料保存不完整等不规范问题，发出5份监管函，涉及5家证券公司。
针对网下投资者专项检查中存在的内控制度建设和执行不完善、报价依据不充分、资料归档不完整等问题，部分机构采取了2次书面警示、1次口头警示、出具17份监管函的措施，涉及2家证券公司、1家基金管理公司、1家信托公司、1家保险公司、2名合格境外机构投资者、13名私募基金管理人。
